十二家金融機構，包括黑石、KKR及查爾斯·施瓦布，因未遵守紀錄儲存規定，向美國證券交易委員會（SEC）支付總額6300萬美元的和解金。
在最新的執法行動中，美國證券交易委員會（SEC）於週一宣佈，十二家知名金融公司同意支付6300萬美元，以了結其在使用通訊應用程式時的紀錄儲存失誤。這些公司包括黑石集團（Blackstone）、KKR、查爾斯·施瓦布（Charles Schwab）以及阿波羅資本管理（Apollo Capital Management）。
根據SEC的調查，這些企業未能妥善儲存與客戶及業務相關的重要通訊紀錄，違反了聯邦證券法的要求。該事件凸顯出金融業在數位化程序中面臨的合規挑戰，尤其是在快速變化的溝通平臺上。
分析人士指出，此次和解不僅是對這些公司的警示，也可能促使其他金融機構加強內部監控措施以避免類似問題發生。此外，有專家認為，隨著科技進步，未來將有更多企業被納入SEC的檢視範圍，提醒各界重視合規性。
總之，這起事件突顯了金融業在數字通訊時代所需承擔的責任，並呼籲所有市場參與者重新評估其紀錄儲存政策，確保符合監管要求。
點擊下方連結，開啟「美股K線APP」，獲得更多美股即時資訊喔！
https://www.cmoney.tw/r/56/id7ogv
免責宣言
本網站所提供資訊僅供參考，並無任何推介買賣之意，投資人應自行承擔交易風險。
