法官建議法院駁回Stifel撤銷1.33億美元裁決的動議！

・ 2026 年 02 月 10 日

美國地區法官推薦駁回Stifel對近1.33億美元仲裁獎金的撤銷請求，涉及前經紀人Chuck Roberts的投資爭議。

一名美國地區法院的法官近日提出建議，認為應該駁回金融服務公司Stifel針對一項近1.33億美元的仲裁獎金的撤銷請求。這項由金融業監管局(FINRA)頒發的裁定源於前Stifel經紀人Chuck Roberts與其客戶之間的投資糾紛，主要圍繞結構性票據的風險問題。

根據法官Eduardo I. Sanchez的說法，仲裁小組在授予懲罰性賠償時並未超越其權限，且Stifel也沒有受到正當程式的剝奪。他指出，仲裁小組聽取了所有相關證據。Stifel的發言人Neil Shapiro則表示，他們不同意法官的建議，認為該獎金不能成立，理由已在他們的申請中詳細列出。

此次事件的起因是Jannetti家族（包括David、Sarah Lyn、Adam和Leah）對Stifel提出的索賠，最終仲裁結果遠超過原本要求的500萬美元賠償金。FINRA認為Stifel對其行為的不當性有實際瞭解，並故意採取不當行為，包括將Jannetti家族的帳戶過度集中於結構性票據等高風險產品上。

此外，Jannetti家族還提交了一項交叉動議，要求對Stifel追究“無理挑戰”的預判利息及制裁。Sanchez認為該家族有權獲得預判利息，但拒絕了金錢制裁的請求。雙方需在2月20日前提交書面異議。

目前Stifel面臨多起與Roberts有關的仲裁案件，Roberts已於七月被禁止參加金融業務。近期報導指出，法律糾紛可能促使Stifel考慮出售剩餘業務，而Raymond James成為潛在買家之一。Stifel CEO Ron Kruszewski雖然否認公司正在進行出售，但仍表達了對任何變化的興趣。