巴克萊銀行因未能妥善評估與兩名客戶相關的金融犯罪風險，被英國金融行為監管局罰款4200萬英鎊。
近日，英國金融行為監管局（FCA）對巴克萊銀行（NYSE: BCS）開出了4200萬英鎊（約5600萬美元）的巨額罰款，原因是該行在兩名客戶的金融犯罪風險評估上存在重大失誤。根據監管機構的指控，這筆罰金主要源自於巴克萊在處理與Stunt & Co.有關的洗錢風險時的疏忽。此外，巴克萊還因未能獲取足夠的資訊來理解與已倒閉的WealthTek客戶資金賬戶相關的洗錢風險，而被罰款310萬英鎊。
FCA執法及市場監督聯合執行董事Therese Chambers表示：“糟糕的金融犯罪控制後果非常嚴重——它們使罪犯得以洗錢並讓詐騙者欺詐消費者。”她強調，銀行需要承擔責任，並在明顯的風險出現時迅速採取行動。此事件突顯了金融機構在防範金融犯罪方面的重要性，以及對其內部控制系統進行加強的必要性，以保護消費者和維持市場信任。
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